Как минимизировать риски и не стать фигурантом?

За что теряется свобода?

Анализ количества уголовных дел, с которыми довелось работать на практике, показал, что их число просто зашкаливает. Все они свидетельствуют о том, что пора уже заниматься не хирургией, то есть непосредственно судебной практикой, а терапией и поделиться информацией о том, что же все-таки случается в рамках уголовных дел, связанных с грузо­перевозками, и какая ответственность может наступить.

За последнее время количество уголовных дел в отношении бизнесменов, руководителей и собственников бизнеса резко возросло. Причин много, они носят как объективный, финансовый характер, поскольку в стране наблюдается экономический спад, так и субъективный, связанный с постоянным снижением качественного состава работников правоохранительных органов.

Лидирует в печальном рейтинге и наиболее часто применяется в отношении руководителей и собственников бизнеса ст. 159 УК РФ – мошенничество, то есть хищение чужого имущества путем обмана. Это любые действия, которые побуждают потерпевшего в результате обмана передать виновному лицу имущество. Таким имуществом могут выступать как денежные средства, так и движимое и недвижимое имущество. В ст. 159 УК РФ существует достаточно много частей. Поскольку мы ведем речь о бизнесе, любой крупный и особо крупный размер начинается от 1 млн руб. А наказание по данной статье достаточно сурово – до
10 лет лишения свободы.

Вторая статья, которая тоже нередко применяется, 160 УК РФ (присвоение или растрата). Как правило, если мы говорим о грузоперевозках и вообще о бизнесе, это растрата имущества, которое вверяется. Здесь наиболее часто встречаются ситуации, когда собственник бизнеса, директор растрачивает имущество, продает его по заниженной стоимости.

Ст. 199 УК РФ (уклонение от уплаты налогов с организации). Как правило, основная схема уклонения – это предоставление заведомо ложных сведений в налоговые органы. Порог уголовной ответственности по самому простому критерию – 15 млн руб. С этой суммы уклонения наступает уголовная ответственность до 2 лет лишения свободы. Если сумма неуплаченных налогов превышает 45 млн руб., то она будет рассматриваться как особо крупный размер – до 6 лет лишения свободы.

Ст. 201 УК РФ (злоупотребление полномочиями) – это использование властных полномочий лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой организации, вопреки интересам службы, если это причинило ущерб. В этой статье содержится две части, по второй из них (с причинением тяжких последствий) наказывается до 10 лет лишения свободы. Еще одна достаточно распространенная статья – 204 УК РФ (коммерческий подкуп). Коммерческий подкуп – это точно такая же взятка, только в коммерческой организации. И карается она жесточайшим образом. Если сумма коммерческого подкупа превышает 1 млн руб., то наступает ответственность до 12 лет лишения свободы. Статья интересна тем, что в ней объединена как дача коммерческого подкупа, так и его получение. Статьи 290, 291 УК РФ (получение/дача взятки) вызывают много разговоров, но не только. По данным статьям привлекают все больше фигурантов. Наказание за получение взятки сейчас жесточайшее – наряду с кратными штрафами, которые соответствуют сумме взятки и превышают ее в разы, да еще и с обязательным лишением свободы, если сумма превышает 1 млн руб. Это от 8 до 15 лет. Практики назначения каких-то условных наказаний, к сожалению, практически нет.

Кто не рискует, тот пьет шампанское

На самом деле любой доверитель, который приходит к юристу, по большому счету всегда знает, есть у него риски или нет. Когда они возникают? В первую очередь это какие-то конфликтные ситуации с контрагентами. Доверитель не исполняет взятые на себя обязательства или исполняет их ненадлежащим образом, начинаются претензии, письменная переписка.

В данном случае всегда возникает риск возможного привлечения к уголовной ответственности. Возможен и заказ со стороны конкурентов. Транспортный рынок достаточно узкий, здесь тоже не исключено, что кто-то кого-то хочет вытеснить, и это всегда возможно сделать с помощью недобросовестных представителей право­охранительных органов. Еще один вариант завладения бизнесом – рейдерская атака со стороны третьих лиц. Причиной появления рисков может стать корпоративный конфликт внутри компании, между учредителями. Учредители начинают ругаться между собой, страдает либо один из них, либо подконтрольный другому учредителю генеральный директор. Смена учредителей или генерального директора тоже является риском. Кроме того, налоговая проверка практически всегда влечет риски привлечения к уголовной ответственности по той самой ст. 199 УК РФ, если сумма налогов, которые не уплачены, превышает 15 млн руб.

И, наконец, тот риск, о котором в последнее время я говорю постоянно, – это работа с госкорпорациями и вообще с государственным бизнесом. Могу сказать по собственному опыту, что раньше для внешних консультантов, юристов считалось всегда за гордость получение государственных контрактов с крупными госкорпорациями. Сейчас, к сожалению, это не так, поскольку приходит представитель правоохранительных органов и начинает выяснять, например, почему получен этот государственный контракт, на основании чего выбрали именно вас, почему у вас такие высокие цены, – и никто не хочет слушать, что цены соответствуют рынку. Никто в это попросту не желает вникать.

Когда вероятность очевидна

Наиболее вероятными ситуациями привлечения к уголовной ответственности по ст. 159 УК РФ являются непоставка или недопоставка товара, замена одних материалов другими; подписание акта выполненных работ до выполнения этих работ либо вообще невыполнение работ; получение различных налоговых возмещений с предоставлением не соответствующих действительности документов; получение банковских кредитов; неоказание услуг, выполнение работ силами заказчика. Это частая ситуация, в том числе и на рынке грузоперевозок.

Ст. 160 УК РФ – отчуждение имущества по заведомо заниженной цене. Заведомость правоохранительные органы доказывают достаточно просто: проводят оценочную экспертизу. Как правило, речь идет о недвижимом имуществе.

Ст. 201 УК РФ учитывает причинение имущественного ущерба компании в результате совершения невыгодных сделок.

Ст. 199 УК РФ (уклонение от уплаты налогов): основная схема – предоставление заведомо ложных документов для получения налоговых вычетов. Это документы, связанные с взаимоотношениями с контрагентами, которые, по мнению государства, являются фиктивными, и так называемые договоры с фирмами-однодневками. Стоит упомянуть и статьи 290, 291 УК РФ (получение/дача взятки), а также ст. 204 УК РФ (коммерческий подкуп).

Совершенно очевидно, что привлечение к уголовной ответственности несет катастрофические риски. На эту тему есть много социологических исследований. Практически никто из собственников бизнеса, из тех, что были привлечены к уголовной ответственности, не смог в итоге сохранить свой бизнес в целостности. В этом случае применяются такие меры, как задержание, заключение под стражу (при этом по преступлениям в сфере предпринимательской деятельности в соответствии с УПК РФ мера пресечения не избирается). Производятся обыски, изъятие документов, что связано с отвлечением внимания от бизнеса, тратой времени, денег, моральных сил на защиту. При этом возникают риски судимости, репутационные, угроза потери бизнеса.

Меры профилактики

Как избежать существующих рисков уголовной ответственности? Во-первых, следует исполнять взятые на себя договорные обязательства. Во-вторых, необходимо стараться разрешать те самые проблемы, о которых говорилось выше, сглаживать конфликты с контрагентами договорным путем, да и в принципе стараться избегать самих конфликтных ситуаций.

Отмечу очень важный момент для генеральных директоров, собственников бизнеса: делегируйте полномочия, связанные с подписанием документов, нижестоящим сотрудникам. Как привыкли доказывать что-либо правоохранительные органы: есть бумажка – есть подписант. И привлекается к уголовной ответственности подписант. Если ты делегировал полномочия, то высока вероятность, что именно ты к ответственности привлечен не будешь. Необходимо тщательно вычитывать те документы, которые от вас исходят, не допускать двусмысленных формулировок, которые могут быть истолкованы в том числе в таком виде, что вы не будете исполнять договорные обязательства или, хуже всего, ведете какие-то разговоры на коррупционные темы. Согласовывайте в письменном виде все те документы, которые связаны с совершением сделок, особенно тех, которые вызывают у вас опасения, когда, допус­тим, учредитель говорит генеральному директору: продавай по такой-то цене это конкретное имущество. Обязательно требуйте письменное согласие, даже если по гражданскому законодательству такое согласие не обязательно.

Важным является соблюдение гигиены деловой переписки, телефонных и иных переговоров. Очень часто спрашивают: как прослушивают телефонные переговоры или читают переписку? Исходите из того, что в настоящее время правоохранительные органы прослушивают всех и всегда. Не стоит вести по телефону никаких разговоров, носящих двусмысленный характер, и тем более – никакой пере­писки по электронной почте. Также часто интересуются у юристов, прослушивают ли интернет-мессенджеры. Лично я ни одного результата прослушивания телефонных разговоров в мессенджерах не видел. Однако это не значит, что их не прослушивают. Онлайн-чтения переписки я также не встречал в своей практике. Но, как правило, люди, которых в чем-либо уличают, попадаются на том, что у них изымают телефон, где зафиксирована вся их переписка, которую многие почему-то предпочитают сохранять. Призываю всех полностью исключить любые разговоры на коррупционные темы, не давать и не получать взяток. Помимо того, что это противоречит морально-этическим нормам, это действительно опасно, с учетом предусмотренных сроков лишения свободы. И по возможности, если есть хоть малейшая угроза, риск уголовного преследования, даже вызова на допрос, подключите специалиста в области уголовного права.

Остались вопросы?

Задать вопрос